中大创业私募多项违规领证监会罚单 私募机构募集资金需合法

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中大创业私募机构因违反多项规定被证监会处罚

广东仲达创业投资管理有限公司管理的广州萌芽投资企业、广州中创崔屹天使投资企业未按规定办理基金备案手续。CUHK创投向17名不合格投资者出售萌芽投资基金，中创崔屹基金向2名不合格投资者出售萌芽投资基金。不仅如此，CUHK创业在自行销售萌芽投资基金和中创崔屹基金的过程中，并未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，也未要求投资者做出符合合格投资者要求的书面承诺。CUHK创业的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十四条、第十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，广东证监局决定责令CUHK改正，给予警告，并处3万元罚款；对直接负责的主管人员给予警告，并分别处以2万元罚款。

私募机构募集行为要合法

根据最新的法律法规，私募机构募集资金需要满足以下条件：

1.私募机构需要面向合格投资者募集资金。合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。投资者净资产不低于1000万元，金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

二。募集机构在完成合格投资者确认程序后，应当给予投资者不少于一天的投资冷静期，期满后方可签署私募基金合同。

3.私募机构禁止下列推广行为：变相公开推广；推荐材料含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；承诺不赔钱，不拿最低收益；夸大推荐基金；祝贺、赞美或推荐的词语；恶意贬低同行；允许未被本机构聘用的人员进行推荐；推荐非本机构募集的私募基金。

CUHK私募机构的行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将坚持依法、全面、严格监管，严厉打击各类非法证券期货活动，保护证券期货市场长期稳定健康发展。更多私募基金问题，请咨询Fabang专业律师.

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