『负责办理私募基金管理人登记工作的机构是』基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形

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基金业协会不予登记的情形

不允许私募基金管理人在中国资产管理协会注册。申请登记私募基金管理人的机构有下列情形之一的，中国资产管理协会不予登记：

(一)申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》关于基金募集的相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，并公开宣传推介，向不合格投资者募集资金。

(二)申请人提供，或者申请人与律师事务所、会计师事务所等第三方中介机构合谋提供虚假注册信息或者材料的；提供的注册信息或者材料有误导性陈述或者重大遗漏。

(三)申请人兼营《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突的民间借贷、民间融资、集资业务、小额融资、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。

(4)申请人被列入国家企业信用信息公示系统中严重违法失信企业名单。

(五)申请机构高级管理人员最近三年有重大失信记录，或者最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。

(6)中国证监会和中国资产管理协会规定的其他情形。

对已经登记的私募机构需要进行备案

根据新颁布的法律，在已注册的私募基金管理人公示制度的基础上，中国资产管理协会将进一步对未注册申请机构、涉及的律师事务所和律师进行公示，并建立以下工作机制：

(一)中国资产管理协会将定期公示不予登记的申请机构名称及其不予登记的理由，同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所和经办律师名单。

(二)律师事务所和经办律师为未注册机构提供私募基金管理人注册相关法律服务，并已出具肯定结论的，中国资产管理协会将通过电话沟通、现场访谈等方式，及时提醒律师事务所和经办律师的尽职调查和合规要求。

(三)律师事务所经办律师累计为两个以上未注册机构提供私募基金管理人注册相关法律服务，并出具肯定结论的，因慎重考虑，自其服务的第二个被未注册机构公示之日起三年内， 中国资产管理协会将要求经办律师正在提供私募基金管理人注册相关法律服务的申请机构，提交当前受聘律师事务所其他执业律师出具的对申请机构私募基金管理人注册的审核意见。

(四)律师事务所累计为三家(含三家)未注册机构提供私募基金管理人注册相关法律服务，并出具肯定结论的，出于审慎考虑，自第三家未注册机构公示其服务之日起三年内，中国资产管理协会将要求申请机构说明该律师事务所正在提供私募基金管理人注册相关法律服务，以重新聘请其他律师事务所就私募基金管理人注册出具补充法律意见书。

因此，私募基金管理人登记申请机构、律师事务所等中介服务机构应高度重视自身信誉，审慎选择业务合作伙伴，评估其资质和业务发展能力。在申请私募基金管理人登记和提供相关服务过程中，应当诚实守信、勤勉尽责，不得损害自身、其他机构和投资者的合法权益。更多私募基金问题，请咨询Fabang律师。

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