中基协出台私募基金管理人登记须知 对高管做出新要求

很多朋友对中基协出台《私募基金管理人登记通知》对高管提出新的要求有疑问。下面就来聊聊丢西姆女网的故事吧！

私募机构高级管理人的范围

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求，从事私募投资基金业务的各类私募基金管理人及其高管人员(包括法定代表人的执行事务合伙人(委任代表)、总经理、副总经理、合规与风险控制负责人等。)应取得基金从业资格。从事非私募股权投资基金业务的各类私募基金管理人，至少有两名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、执行事务合伙人(指定代表)和合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

中基协通知对私募机构高级管理人的要求

为维护投资者利益，严格履行“受人之托，代为理财”的义务，防止利益输送和道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责，恪尽职守，合理分配工作精力。相关高级管理人员登记私募基金管理人、申请变更时，应当符合以下要求：

(1)不得在非关联私募机构兼职。

(2)对于在关联私募机构兼职的，协会可要求其说明合理性、胜任能力、公平对待客户等情况。该协会将关注在许多附属机构兼职的高级管理人员的表现。

(3)对于一年内两次以上变更任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及其诚信情况。

(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与职业介绍机构签订劳动合同。私募基金管理人登记提交高级管理人员大事，变更申请时，应上传相关高级管理人员的劳动合同和社保证明。

登记机构应当按照上述规定，自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。协会将按照相关规定检查私募基金管理人高级管理人员兼职情况，要求不符合规范的机构整改。

此外，从事私募基金管理业务的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业道德和专业能力。负责私募合规和风险控制的高级管理人员应当独立履行内部控制的监督、检查、评价、报告和建议职能，对因失职导致内部控制失效造成的重大损失承担相关责任。更多私募基金问题，请咨询Fabang律师。

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