基金自律管理机构|中基协将加强私募基金行业自律管理

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中国证券网讯中国资产管理协会27日发布《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》、《决定》称，为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国资产管理协会决定采取以下四项措施，进一步加强私募基金行业自律管理。

一、要发挥调解作用，维护投资者合法权益。

私募基金管理人应当积极履行诚实守信、勤勉尽责的义务，主动承担社会责任。鼓励协会私募基金管理人依法与投资人或者相关当事人和解，积极承担法律法规和合同约定的民事责任，主动作出说明或者采取措施减轻或者消除不利影响。对于能够主动说明情况或者采取积极措施消除不良影响的私募基金管理人，协会将不予立案调查、采取惩戒措施或者进一步采取自律管理措施，并建议监管部门依法减轻或者免除行政处罚。

二、树立会员形象，维护会员合法权益。

进一步收紧私募基金管理人加入协会的标准，完善会员程序，引导私募基金管理人有序加入协会。投诉未解决、舆论负面或经营风险较高的私募基金管理人将不会加入该俱乐部。加强会员自律管理。对违反法律法规和自律规则，未采取积极措施消除不良影响的会员及其从业人员，依据《会员管理办法》及相关自律规则进行纪律处分，严肃追究责任。建立健全会员和从业人员执业诚信档案和公示制度，不断强化市场化、社会化的诚信约束。树立和维护会员的形象和品牌，充分发挥会员机构的示范作用，引导私募基金行业守纪律、规范发展。

三、坚守行业底线，建立异常经营机构快速处理机制。

对于已被司法机关和监管部门立案调查、不再符合登记条件的私募基金管理人，协会将根据调查结果直接予以公告和注销。对于出现经营异常情况且未能主动消除不良影响的非会员私募基金管理人，协会将要求其聘请律师事务所提交法律意见书，说明是否符合注册要求。对于未提交法律意见书或法律意见书确定不再符合登记的私募基金管理人，协会将予以公告注销。对于存在重大经营风险，或处于调查期且调查结果尚未形成的私募基金管理人，协会暂停受理其新的基金备案申请、私募基金管理人的相关大事变更申请、相关关联方新设立私募基金管理人的登记申请。严肃追究员工责任。

四、发挥律师作用，建立健全责任追究机制。

充分发挥律师在维护法律正确实施和社会公平正义中的法律服务作用，制定发布律师事务所加入协会指南，吸引精通基金法律服务、执业质量和声誉有保障的律师事务所加入协会。建立健全基金法律服务执业标准体系和会员律师事务所自律管理机制，为基金行业提供更好的法律服务保障。建立健全私募基金管理人注册法律意见书问责机制。相关私募基金管理人在出具注册法律意见书后一年内被宣布注销的，三年内不再接受相关律师事务所和律师出具的注册法律意见书。充分发挥律师事务所的积极性，如果回访调查后发现问题，可以通知t