公司未经批准发行股票 将受到什么处罚
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案情简介:公司未经批准发行股票
2001年12月,为了筹集研发资金。d资金,某公司法定代表人、董事长郑X提议委托中介公司和个人,经股东大会批准,向不特定公众转让自然人股东股权。此后,2007年8月,郑X负责联系委托A公司、B公司、王等个人转让郑X等自然人股东股权。郑X与中介具体约定每股转让价格为人民币2元至4元不等。a公司与受让方分别签订《股权转让协议书》和《回购承诺书》协议(承诺如果公司三年内不能上市将回购股份),并出具自然人股东的缴款凭证卡和收据。经审计,某公司向社会公开发行股票322万股,募集资金1109万余元,其中股权托管中心托管157人。募集资金全部用于公司的经营活动和支付代理费。
法院判决:构成擅自发行股票罪
法院经审理认为,某公司未经证券监管部门批准擅自发行股票,被告人郑X作为某公司直接负责的主管人员,其行为均已构成擅自发行股票罪。公诉机关指控的罪名成立,本院予以支持。甲公司和被告人均有自首情节,依法对其从轻处罚。
律师说法:将受到什么处罚
《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定:“未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。"
擅自发行股票、公司债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的行为。本罪的主要构成要件是一般主体。凡达到刑事责任年龄,具有刑事责任能力的自然人都可以构成本罪,单位也可以成为本罪的主体。单位犯本罪,实行两罚制,即对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的处罚。
本案中,某公司违反国家对证券的正常管理活动,未经证券监管部门批准发行股票。其行为违反了国家对证券市场的管理制度和投资者、债权人的合法权益,触犯了伪造国家证券罪。
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